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一線丨瑞銀回應被罰:涉事交易只占訂單很少部分

2019-11-11/ 盤錦信息網/ 查看: 214/ 評論: 10

摘要騰訊新聞《一線》作者鄔川近日,UBS因向客戶多收款項及相關內部監控缺失遭證監會譴責及罰款4億港元。對此,
美國vps

騰訊新聞《一線》作者鄔川

近日,UBS因向客戶多收款項及相關內部監控缺失遭證監會譴責及罰款4億港元。

對此,瑞銀向公眾回應稱,在全面的調查并確認此事后,已自行向(香港)相關監管機構匯報。此次匯報還包括了一項將全額償還受影響的財富管理客戶的計劃,匯報的相關行為主要牽涉某部份債務證券和結構性票據交易,而涉事交易只占本行訂單處理系統的很少部分。涉事之個別人士的行為是不可接受的,亦違背本公司的行為及原則。


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